市場上簡稱的“配股”與“增發(fā)”總稱上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股,向原股東配售股市稱“配股”,向整個(gè)社會(huì)群眾,出售股市稱“增發(fā)”,投資者以現(xiàn)金認(rèn)購新股,同股同價(jià)。
其發(fā)行程序?yàn)椋夯I辦“配股”或“增發(fā)”的上市公司董事會(huì)聘任券商擔(dān)負(fù)主承銷商,主承銷商依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2001年3月29日發(fā)布的《上市公司新股發(fā)行管理辦法》的規(guī)則,按新股發(fā)行條件以及請求主承銷商要點(diǎn)重視的事項(xiàng)對(duì)該公司進(jìn)行盡職查詢后,與董事會(huì)在發(fā)行計(jì)劃上獲得一致定見,并同意向中國證監(jiān)會(huì)推選該公司發(fā)行新股。
董事會(huì)就本次發(fā)行是不是符合條件、詳細(xì)發(fā)行計(jì)劃、征集資金使用的可行性、前次征集資金的使用狀況作出選擇,提請股東大會(huì)同意;股東大會(huì)就本次發(fā)行的數(shù)量、定價(jià)法子或報(bào)價(jià)(包孕報(bào)價(jià)區(qū)間)、發(fā)行目標(biāo)、征集資金用場及數(shù)額、選擇的有效期、對(duì)董事會(huì)處理本次發(fā)行詳細(xì)事宜的授權(quán)等事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決,經(jīng)過后向中國證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行請求文件,發(fā)審委依法審閱該公司新股發(fā)行請求,中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)發(fā)審委的審閱定見依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的選擇。
獲準(zhǔn)配股的公司在股權(quán)登記日前最少5個(gè)工作日公告配股闡明書;獲準(zhǔn)增發(fā)的公司其股市報(bào)價(jià)的判定,可在股市發(fā)行報(bào)價(jià)之前向投資者宣布招股意向書,依據(jù)投資者的認(rèn)購意向判定發(fā)行報(bào)價(jià),在發(fā)行報(bào)價(jià)判定后,公告發(fā)行作用。
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