個(gè)股期權(quán)開(kāi)戶條件

　　期權(quán)是交易雙方關(guān)于未來(lái)買(mǎi)賣(mài)權(quán)利達(dá)成的合約。就個(gè)股期權(quán)來(lái)說(shuō)，期權(quán)的買(mǎi)方(權(quán)利方)通過(guò)向賣(mài)方(義務(wù)方)支付一定的費(fèi)用(權(quán)利金)，獲得一種權(quán)利，即有權(quán)在約定的時(shí)間以約定的價(jià)格向期權(quán)賣(mài)方買(mǎi)入或賣(mài)出約定數(shù)量的特定股票或ETF。下面介紹一下個(gè)股期權(quán)開(kāi)戶條件：

　　自然人投資者：

　　1、有效身份證明文件

　　a.境內(nèi)自然人：第二代居民身份證

　　b.獲得中國(guó)永久居留權(quán)的境外自然人：外國(guó)人永久居留證及所在國(guó)護(hù)照

　　2、委托指定下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證原件

　　3、保證金存管銀行中任一家或多家銀行的本人賬戶

　　4、適當(dāng)性評(píng)估相關(guān)證明文件

　　普通機(jī)構(gòu)投資者

　　1、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本原件及復(fù)印件;

　　2、《組織機(jī)構(gòu)代碼證》副本原件及復(fù)印件;

　　3、《國(guó)稅稅務(wù)登記證》正本復(fù)印件;

　　4、《銀行開(kāi)戶許可證》復(fù)印件;

　　5、法定代表人證明書(shū);

　　6、法定代表人、授權(quán)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件;

　　7、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人身份證復(fù)印件;

　　8、非法定代表人本人簽署合同，需提供由法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū);

　　9、保證金存管銀行中任一家或多家銀行的本單位賬戶;

　　以上復(fù)印件均需加蓋單位公章

　　個(gè)人投資者準(zhǔn)入條件：

　　1.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在其委托的期貨公司的證券市值與資金賬戶可用余額，合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元

　　2.在期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷

　　3.具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)上證所認(rèn)可的知識(shí)側(cè)試(80分通過(guò))

　　4.具有上證所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷

　　5.個(gè)人投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)期貨公司的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估

　　6.無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及上證所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形

　　普通投資者準(zhǔn)入條件：

　　1.申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)托管在其委托的期貨公司的證券市值與資金賬戶可用余額，合計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元

　　2.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

　　3.相關(guān)業(yè)務(wù)人員(期權(quán)投資決策人員以及指定下達(dá)人)具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)上證所認(rèn)可的知識(shí)側(cè)試(的分通過(guò)) │

　　4.相關(guān)業(yè)務(wù)人員(期權(quán)投資訣策人員以及指定下達(dá)人)具有上證所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷

　　5.無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及上證所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形

　　交易權(quán)限：

　　一級(jí)交易權(quán)限：

　　在持有期權(quán)合約標(biāo)的時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的備兌開(kāi)倉(cāng);

　　在持有期權(quán)合約標(biāo)的時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)沽期權(quán)買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng);

　　對(duì)所持有的合約頭寸進(jìn)行平倉(cāng)或者行權(quán)。

　　二級(jí)交易權(quán)限：

　　一級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易;

　　對(duì)本所上市期權(quán)合約進(jìn)行買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)、賣(mài)出平倉(cāng)委托。

　　三級(jí)交易權(quán)限：

　　二級(jí)交易權(quán)限對(duì)應(yīng)的交易;

　　保證金賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)。

　　個(gè)人投資者交易權(quán)限分為三個(gè)級(jí)別，取得三級(jí)交易權(quán)限須依次通過(guò)一到三級(jí)測(cè)試試卷，并具有一到三級(jí)相對(duì)應(yīng)的模擬交易經(jīng)驗(yàn)。專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者直接取得三級(jí)交易權(quán)限。