融資融券知識(shí)關(guān)于境外交易

　　根據(jù)境外信用交易經(jīng)驗(yàn)，信用交易的一個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是融資融券知識(shí)標(biāo)的證券出現(xiàn)問(wèn)題。如果作為融資融券的證券出現(xiàn)了重大問(wèn)題，證券公司及時(shí)實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)，也難保證券能夠完全收回，因此，各國(guó)或地區(qū)都對(duì)用于融資融券的標(biāo)的證券準(zhǔn)入條件作了規(guī)定。但標(biāo)的證券范圍的寬窄與該(地區(qū))證券市場(chǎng)是否發(fā)達(dá)以及監(jiān)管上的想法密切相關(guān)。

　　美國(guó)由于市場(chǎng)成熟，對(duì)可以作為信用交易的有價(jià)證券限制較少。根據(jù)T規(guī)則相關(guān)規(guī)定，可作為信用交易的有價(jià)證券必須是在美國(guó)證券交易所上市交易的證券，或者在場(chǎng)外柜臺(tái)市場(chǎng)交易活躍的證券，或是證券交易委員會(huì)開(kāi)列名單上的證券。具體包括:已經(jīng)在國(guó)家證券交易所可以上市的有價(jià)證券(權(quán)益證券和債券證券);店頭可融資股票;店頭可融資債券以及根據(jù)注冊(cè)的開(kāi)放式或單位投資信托基金。

　　日本法規(guī)對(duì)融資融券的證券中所列限制較嚴(yán)格，其用于信用交易的股票，由交易所從上市股票中選出。充分考慮了證券的股本流通數(shù)、股權(quán)集中度、波動(dòng)幅度、流動(dòng)性等指標(biāo)，讓你學(xué)會(huì)股票如何止損。

　　中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)對(duì)信用交易標(biāo)的證券的規(guī)定更為嚴(yán)格。一般限于風(fēng)險(xiǎn)較小、流動(dòng)性較好的普通股票和受益憑證。綜合境外市場(chǎng)信用交易標(biāo)的證券選擇條件以及我國(guó)市場(chǎng)情況，目前視國(guó)所制定的標(biāo)的證券相對(duì)較為嚴(yán)格，選擇標(biāo)準(zhǔn)充分考慮了我國(guó)當(dāng)前證券市場(chǎng)所處階段及監(jiān)管理念，在參考了境外主要市場(chǎng)融資融券標(biāo)的證券的選擇思路后，主要基于上市時(shí)間、股權(quán)集中度、流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)，增加了股權(quán)分置改革完成程度、是否面臨退市等特殊指標(biāo)。

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